科工核應(yīng)安〔2015〕544號

各有關(guān)單位：

　　現(xiàn)將《軍工核安全設(shè)備監(jiān)督管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

國防科工局

2015年5月31日

軍工核安全設(shè)備監(jiān)督管理辦法

第一章 　總則

　　第一條 　為規(guī)范和加強軍工核安全設(shè)備的監(jiān)督管理，保障國防科技工業(yè)軍用核設(shè)施（以下簡稱軍工核設(shè)施）安全，依據(jù)《國防科技工業(yè)軍用核設(shè)施安全監(jiān)督管理規(guī)定》制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱軍工核安全設(shè)備，是指在軍工核設(shè)施中使用的、執(zhí)行核安全功能或?qū)税踩兄匾绊懙脑O(shè)備，包括核安全機(jī)械設(shè)備和核安全電氣設(shè)備。

　　軍工核安全設(shè)備清單由國家國防科技工業(yè)局（以下簡稱國防科工局）在軍工核設(shè)施安全許可證件審批過程中確定。

　　第三條 　軍工核安全設(shè)備的設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗活動適用本辦法。

　　第四條　軍工核安全設(shè)備監(jiān)督管理人員、技術(shù)支持單位相關(guān)工作人員在軍工核安全設(shè)備監(jiān)督管理過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家保密相關(guān)規(guī)定，并為被監(jiān)督管理單位保守技術(shù)秘密和業(yè)務(wù)秘密。

　　軍工核設(shè)施營運單位以及從事軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗活動的單位，應(yīng)當(dāng)按照國家保密法律法規(guī)要求建立并有效執(zhí)行保密制度，確保國家秘密安全。

第二章　職責(zé)

　　第五條 　國防科工局負(fù)責(zé)對軍工核安全設(shè)備的設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗活動實施統(tǒng)一監(jiān)督管理，其主要職責(zé)包括：

　　（一）組織制定軍工核安全設(shè)備監(jiān)督管理相關(guān)規(guī)定和技術(shù)要求；

　?。ǘ┴?fù)責(zé)組織核安全技術(shù)審評，批準(zhǔn)頒發(fā)、變更、延續(xù)和吊銷軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗許可證；審查批準(zhǔn)軍工核安全設(shè)備清單；

　?。ㄈ┴?fù)責(zé)對軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗活動實施監(jiān)督檢查；

　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)軍工核安全設(shè)備執(zhí)法和有關(guān)事件的調(diào)查與處理。

　　第六條　技術(shù)支持單位根據(jù)國防科工局的委托，開展技術(shù)審評和監(jiān)督檢查工作，主要職責(zé)包括：

　?。ㄒ唬┏袚?dān)軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗許可證申請材料的技術(shù)審評任務(wù)，編寫并提交評價報告，提出有關(guān)許可證發(fā)放建議；

　　（二）承擔(dān)軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗活動的監(jiān)督檢查任務(wù)。

　　第七條　軍工核設(shè)施營運單位對軍工核安全設(shè)備的使用和運行安全負(fù)全面責(zé)任，主要職責(zé)包括：

　?。ㄒ唬┮罁?jù)本辦法和批準(zhǔn)的軍工核安全設(shè)備清單，督促設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗單位開展相關(guān)取證工作；

　　（二）對軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗單位的項目質(zhì)量保證大綱和質(zhì)量計劃進(jìn)行審查認(rèn)可；

　　（三）負(fù)責(zé)組織對在役的軍工核安全設(shè)備進(jìn)行檢查、試驗、檢驗和維修。

　　第八條　軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗單位對其所從事的軍工核安全設(shè)備的設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗活動承擔(dān)全面責(zé)任，主要職責(zé)包括：

　　（一）根據(jù)軍工核設(shè)施安全監(jiān)督管理有關(guān)要求，建立技術(shù)體系和質(zhì)量保證體系，保證其有效運行，并進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)；

　?。ǘ┰谲姽ず税踩O(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗活動開始前，向國防科工局申請擬從事相應(yīng)活動的許可證件；

　?。ㄈ┙邮車揽乒ぞ旨捌湮械募夹g(shù)支持單位的監(jiān)督檢查，并接受軍工核設(shè)施營運單位的檢查。

第三章　許可

　　第九條　軍工核安全設(shè)備實行許可證制度，許可證包括：

　?。ㄒ唬┸姽ず税踩O(shè)備設(shè)計許可證；

　?。ǘ┸姽ず税踩O(shè)備制造許可證；

　　（三）軍工核安全設(shè)備安裝許可證；

　?。ㄋ模┸姽ず税踩O(shè)備無損檢驗許可證。

　　第十條　申請領(lǐng)取軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗許可證的單位，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┚哂蟹ㄈ速Y格；

　?。ǘ┯信c擬從事活動相關(guān)或者相近的工作業(yè)績；

　　（三）有與擬從事活動相適應(yīng)的、經(jīng)考核合格的專業(yè)技術(shù)人員，其中從事軍工核安全設(shè)備焊接和無損檢驗活動的專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的資質(zhì)；

　?。ㄋ模┯信c擬從事活動相適應(yīng)的工作場所、設(shè)施和裝備；

　　（五）有健全的管理制度和完善的質(zhì)量保證體系，以及符合軍工核設(shè)施安全監(jiān)督管理要求的質(zhì)量保證大綱。

　　第十一條　對于未從事過相同或類似核安全設(shè)備制造或安裝的申請單位，或雖制作過相同或類似設(shè)備，但主要人員或關(guān)鍵技術(shù)條件發(fā)生改變的申請單位，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其申請的設(shè)備類別、活動范圍、材料牌號、結(jié)構(gòu)型式以及制造和安裝工藝等，按照適當(dāng)比例制作與目標(biāo)產(chǎn)品在材料、結(jié)構(gòu)型式、制造和安裝工藝等方面相同或者相近的模擬件。

　　同時申請領(lǐng)取軍工核安全設(shè)備設(shè)計和制造許可證的單位，應(yīng)當(dāng)在模擬件制作過程中，完成相應(yīng)的鑒定試驗。

　　第十二條　軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗活動所涉及的關(guān)鍵工藝，原則上不得分包。確需分包時，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)膯挝?，并在相?yīng)許可申請文件中就分包事項、分包單位及分包管理情況予以說明，經(jīng)審查批準(zhǔn)后方可實施。

　　第十三條　申請領(lǐng)取軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗許可證的單位，應(yīng)當(dāng)向國防科工局提交申請公文，以及符合本辦法附件1要求的有關(guān)文件。

　　第十四條　國防科工局應(yīng)在接到申請之日起5個工作日內(nèi)，完成對申請文件的形式審查，并作出是否受理的決定。對不符合條件的，書面告知申請單位不予受理的理由；對符合條件的，組織專家或委托技術(shù)支持單位實施核安全技術(shù)審評，并告知申請單位。

　　第十五條　核安全技術(shù)審評方式包括文件審查、審評對話和現(xiàn)場核查等。

　　需要制作模擬件的，技術(shù)審評應(yīng)當(dāng)對模擬件制作方案、質(zhì)量計劃等進(jìn)行審查，并在制作過程中實施必要的現(xiàn)場見證。

　　第十六條　國防科工局應(yīng)當(dāng)自許可證申請受理之日起20個工作日內(nèi)完成審查，對符合條件的頒發(fā)許可證；對不符合條件的，書面告知申請單位并說明理由。核安全技術(shù)審評所需時間不計算在上述規(guī)定的期限內(nèi)。

　　第十七條 　軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗許可證應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬﹩挝幻Q、注冊地址和法定代表人；

　　（二）準(zhǔn)予從事的活動種類、范圍和活動場所；

　?。ㄈ┯行谙蓿?/p>

　?。ㄋ模┌l(fā)證機(jī)關(guān)、發(fā)證日期和證書編號。

　　第十八條 　軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗許可證有效期為5年。有效期內(nèi)，許可證持有單位按照許可證準(zhǔn)予的活動種類和范圍從事軍工核安全設(shè)備相關(guān)工作。

　　第十九條　軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗單位變更單位名稱、注冊地址、法定代表人的，應(yīng)當(dāng)自變更工商登記之日起20日內(nèi)，向國防科工局申請辦理許可證變更手續(xù)。變更后的許可證有效期適用原許可證的有效期。

　　軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗單位變更許可證規(guī)定的活動種類、范圍或者活動場所的，應(yīng)當(dāng)按照原申請程序向國防科工局重新申請領(lǐng)取相應(yīng)的許可證。

　　第二十條 　許可證有效期屆滿，軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗活動單位需要繼續(xù)從事相關(guān)活動的，應(yīng)當(dāng)于有效期屆滿6個月前，向國防科工局提交符合本辦法附件2要求的有關(guān)文件。

　　國防科工局應(yīng)當(dāng)在許可證有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。

　　第二十一條 　禁止無許可證擅自從事或者不按照許可證規(guī)定的活動種類和范圍從事軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗活動。

　　禁止偽造、變造、轉(zhuǎn)讓許可證。

　　第二十二條 由境外企業(yè)設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗的軍工核安全設(shè)備，軍工核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)在采購前，提交有關(guān)境外單位技術(shù)能力、質(zhì)量保證能力等方面的證明文件，報國防科工局審查備案。國防科工局根據(jù)需要對相關(guān)設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗活動實施監(jiān)督管理。

　　軍工核設(shè)施營運單位提交的有關(guān)材料應(yīng)當(dāng)為中文或中英文對照文本。

第四章 　質(zhì)量管理與過程控制

　　第二十三條 　軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗單位，應(yīng)當(dāng)提高核安全意識，建立完善的質(zhì)量保證體系，確保軍工核安全設(shè)備的質(zhì)量。

　　第二十四條　軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)其質(zhì)量保證大綱和軍工核設(shè)施營運單位的要求，在軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗活動開始前，編制項目質(zhì)量保證大綱，并經(jīng)軍工核設(shè)施營運單位審查認(rèn)可。

　　軍工核安全設(shè)備制造和安裝單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體活動編制相應(yīng)的質(zhì)量計劃，并經(jīng)軍工核設(shè)施營運單位審查認(rèn)可。

　　第二十五條　軍工核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)對軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗進(jìn)行質(zhì)量管理和過程控制，做好監(jiān)造和驗收工作。

　　第二十六條 　軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗單位應(yīng)當(dāng)按照項目質(zhì)量保證大綱的要求，對所有過程進(jìn)行控制，并對發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行處理和糾正。

　　軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗單位應(yīng)當(dāng)對分包活動進(jìn)行質(zhì)量管理和過程控制。

　　第二十七條 　軍工核安全設(shè)備設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行設(shè)計驗證。設(shè)計驗證可以采用設(shè)計審查、鑒定試驗或者不同于原設(shè)計中使用的計算方法等形式。

　　第二十八條　軍工核安全設(shè)備制造和安裝單位應(yīng)當(dāng)對軍工核安全設(shè)備制造和安裝質(zhì)量進(jìn)行檢驗。未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的，不得交付驗收。

　　第二十九條　在軍工核安全設(shè)備制造和安裝活動中，軍工核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)做好驗收工作。有下列情形之一的，不得通過驗收：

　?。ㄒ唬┎荒馨凑召|(zhì)量保證要求證明質(zhì)量受控的；

　?。ǘ┏霈F(xiàn)重大質(zhì)量問題未處理完畢的。

第五章 　報告

　　第三十條 　軍工核安全設(shè)備設(shè)計單位，應(yīng)當(dāng)在設(shè)計活動開始15個工作日前，將下列文件報送國防科工局：

　?。ㄒ唬╉椖吭O(shè)計質(zhì)量保證大綱和程序清單；

　?。ǘ┰O(shè)計內(nèi)容和設(shè)計進(jìn)度計劃；

　　（三）設(shè)計驗證活動清單。

　　第三十一條 　軍工核安全設(shè)備制造、安裝單位，應(yīng)當(dāng)在制造、安裝活動開始15個工作日前，將下列文件報送國防科工局：

　?。ㄒ唬╉椖恐圃?、安裝質(zhì)量保證大綱和程序清單；

　?。ǘ╉椖恐圃?、安裝質(zhì)量計劃。

　　第三十二條　軍工核安全設(shè)備無損檢驗單位，應(yīng)當(dāng)在無損檢驗活動開始15個工作日前，將下列文件報送國防科工局：

　?。ㄒ唬╉椖繜o損檢驗質(zhì)量保證大綱和程序清單；

　　（二）無損檢驗活動內(nèi)容和進(jìn)度計劃；

　　（三）無損檢驗驗收準(zhǔn)則。

　　第三十三條　軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗單位，在出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向國防科工局報告：

　　（一）影響軍工核安全設(shè)備質(zhì)量或核設(shè)施安全而導(dǎo)致軍工核設(shè)施營運單位發(fā)出停工指令；

　　（二）出現(xiàn)重大質(zhì)量問題；

　?。ㄈ┲饕藛T、關(guān)鍵技術(shù)條件發(fā)生變動。

　　第六章　監(jiān)督檢查

　　第三十四條　監(jiān)督檢查分為例行檢查、非例行檢查和監(jiān)督見證。例行檢查是有計劃的核安全監(jiān)督檢查。非例行檢查是根據(jù)需要臨時安排的監(jiān)督檢查，可以不預(yù)先通知。監(jiān)督見證是國防科工局對監(jiān)督見證點組織實施的現(xiàn)場監(jiān)督檢查。

　　被檢查單位應(yīng)當(dāng)予以配合，如實反映情況，并提供必要的資料，不得拒絕和弄虛作假。對于監(jiān)督檢查中提出的整改要求，被檢查單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真予以落實。

　　第三十五條　軍工核安全設(shè)備監(jiān)督檢查的內(nèi)容主要包括：

　?。ㄒ唬┖税踩ㄒ?guī)標(biāo)準(zhǔn)和許可證條件遵守情況；

　?。ǘ┵|(zhì)量保證體系運行情況；

　?。ㄈ┫嚓P(guān)人員的資格；

　?。ㄋ模┸姽ず税踩O(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗活動重要過程的控制情況；

　?。ㄎ澹┲卮筚|(zhì)量問題的調(diào)查和處理，以及整改要求的落實情況；

　?。┸姽ず税踩O(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗活動的驗收和鑒定情況；

　　（七）軍工核設(shè)施營運單位的監(jiān)造情況；

　　（八）其它必要的監(jiān)督檢查內(nèi)容。

　　第三十六條　國防科工局及其委托的技術(shù)支持單位應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督檢查情況，以及相應(yīng)整改要求形成監(jiān)督檢查意見，發(fā)送被檢查單位以及相關(guān)單位。

　　被檢查單位應(yīng)當(dāng)針對監(jiān)督檢查中提出的問題和要求，制定相應(yīng)的整改方案，并報國防科工局及其委托的技術(shù)支持單位。國防科工局及其委托的技術(shù)支持單位應(yīng)當(dāng)對整改要求的落實情況進(jìn)行跟蹤。

　　第三十七條　軍工核安全設(shè)備監(jiān)督檢查人員在進(jìn)行監(jiān)督檢查時，對于違反核安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)或許可證條件等行為，應(yīng)當(dāng)予以制止，并立即上報國防科工局。

　　第三十八條　國防科工局及其委托的技術(shù)支持單位對軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗活動實施的監(jiān)督檢查不減輕也不轉(zhuǎn)移被檢查單位所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

第七章　罰則

　　第三十九條 　從事軍工核安全設(shè)備監(jiān)督管理的部門、單位及其工作人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究法律責(zé)任：

　?。ㄒ唬┻`反本辦法規(guī)定核發(fā)許可證件的；

　　（二）對發(fā)現(xiàn)違反本辦法的行為不依法查處的；

　　（三）在辦理許可證件以及實施監(jiān)督檢查過程中，索取他人財物或者謀取其它不正當(dāng)利益的；

　?。ㄋ模┢渌咚轿璞?、濫用職權(quán)、玩忽職守行為。

　　第四十條 　國防科工局發(fā)現(xiàn)軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗單位出現(xiàn)人員能力、活動場所、設(shè)施、裝備、質(zhì)量管理體系等相關(guān)方面有不符合原申請發(fā)證時能力情形的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改。逾期不整改或者經(jīng)整改仍不符合條件的，由國防科工局暫扣或者吊銷許可證。

　　第四十一條 　拒絕或者阻礙國防科工局（或其委托的技術(shù)支持單位）監(jiān)督檢查的，由國防科工局責(zé)令限期改正；逾期不改正或者在接受監(jiān)督檢查時弄虛作假的，暫扣或者吊銷許可證。

　　第四十二條　對于偽造、變造、轉(zhuǎn)讓許可證的責(zé)任單位或個人，由國防科工局收繳偽造、變造的許可證或者吊銷許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究法律責(zé)任。

　　第四十三條　對于違反規(guī)定并由此產(chǎn)生質(zhì)量事故的責(zé)任單位或個人，國防科工局視情節(jié)輕重，依法給予相應(yīng)的處罰；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究法律責(zé)任。

　　第四十四條　當(dāng)事人對行政處罰不服的，可以在接到處罰通知之日起60日內(nèi)向國防科工局申請行政復(fù)議，但對停工整頓或吊銷許可證的處罰必須立即執(zhí)行。

　　第八章　附則

　　第四十五條 　本辦法中有關(guān)名詞解釋如下：

　?。ㄒ唬┠M件：在軍工核安全設(shè)備制造、安裝許可申請時，申請單位針對申請的目標(biāo)產(chǎn)品，按照1：1或者適當(dāng)比例制作的與目標(biāo)產(chǎn)品在材料、結(jié)構(gòu)型式、性能特點等方面相同或者相近的制品。該制品必須經(jīng)歷與目標(biāo)產(chǎn)品或者樣機(jī)一致的制作工序以及檢驗、鑒定試驗過程等。

　?。ǘ╄b定試驗：在設(shè)計過程中，為了保證設(shè)計滿足預(yù)先設(shè)定的設(shè)計性能指標(biāo)而對模擬件（或者樣機(jī)）實施的實物驗證試驗。鑒定試驗包括功能試驗、抗震試驗和環(huán)境試驗（包括老化試驗和設(shè)計基準(zhǔn)事故工況試驗）等。

　　（三）監(jiān)督見證點：根據(jù)軍工核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗單位報送文件，選擇的需檢查的某一工作過程或者工作節(jié)點。根據(jù)檢查方式的不同，檢查點一般分記錄確認(rèn)點（R點）、現(xiàn)場見證點（W點）、停工待檢點（H點）等三類。

　?。ㄋ模╆P(guān)鍵工藝：指對軍工核安全設(shè)備質(zhì)量、性能、功能、壽命及可靠性有直接影響的重要工序，包括：結(jié)構(gòu)設(shè)計、設(shè)計驗證、成型、機(jī)加、焊接、熱處理、無損檢驗、組裝、性能試驗等。

　　（五）軍工核設(shè)施營運單位：經(jīng)國家批準(zhǔn)，負(fù)責(zé)建設(shè)、運行和管理軍工核設(shè)施的企事業(yè)單位。

　　第四十六條　本辦法自印發(fā)之日起施行。

　　 附件：1. 軍工核安全設(shè)備許可證申請書和申請文件格式及內(nèi)容（一式二份，同時提交電子版文件）　

　　　　　 2. 軍工核安全設(shè)備許可證延續(xù)申請書和申請文件格式及內(nèi)容（一式二份，同時提交電子版文件）